日前，证监会网站一次性线路三则罚单。
因内幕来回“星星科技”（300256.SZ），原光大证券投行部门厚爱东谈主赵远军被处罚，此外星星科技两位前职工也因内幕来回被罚。
值得轻柔的是，动作星星科技要紧钞票重组的内幕音问知情东谈主，光大证券时任投行职工赵远军提前买入星星科技1141.22万元，但最终亏空532.58万元。证监会照章对赵远军处以共计460万元罚金，同期对其袭取10年证券阛阓禁初学径。
对此，光大证券向券商中国记者回话称，公司刚毅维持证监会对该司前职工行政处罚的决定。将严格按照公司问责轨制轨则，对遭殃东谈主严肃遭殃追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。下一步，公司将捏续完善管控长效机制，以严的门径鞭策严的氛围全面酿成。
投行大佬内幕来回被处罚
根据证监会线路的行政处罚决定书，这次处罚确当事东谈主赵远军于2018年9月17日至2022年2月28日任职于光大证券，为证券从业东谈主员。2020年2月，赵远军在参与“星星科技”重组经过中违纪进行内幕来回。
值得持重的是，公开信息浮现，赵远军有着多年投行教会，涉案技巧曾担任光大证券投资银行总部总司理，是一位资深的投行大佬。
行政处罚决定书线路的内幕来回经过浮现，2020年2月17日，光大证券康某连合星星科技情况和融资法律解释，假想了干系要紧钞票重组决议。2020年2月19日，康某向赵远军文书本次要紧钞票重组项打算情况。赵远军向光大证券干系厚爱东谈主施展干系事宜，并引导康某进行重组项打算可行性分析。2020年2月20日，康某向赵远军发送了干系分析施展。2020年2月22日，赵远军参与了与星星科技方面就该格式进行的视频会晤。
到了2020年3月15日，星星科技发布干系要紧钞票重组公告。监管觉得该内幕信息酿成时刻不晚于2020年2月22日，公开于2020年3月15日。赵远军属于内幕信息知情东谈主，明察时刻不晚于2020年2月22日。
行政处罚决定书浮现，赵远军于2020年2月25日、28日，使用“赵某江”证券账户悉数买入星星科技约160万股，成交金额约1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军清仓卖出，成交金额约609.59万元。经商酌，上述来回亏空532.58万元。
在听证会经过中，赵远军暗示，案涉内幕信息酿成时点认定诞妄；其不明察案涉内幕信息；其买入“星星科技”是基于一又友保举和个东谈主商讨，且案涉来回活动不具有终点性；量罚过重。证监会对此暗示，在案把柄足以施展赵远军于2020年2月19日收到干系要紧钞票重组决议假想，于2月22日投入了干系视频会晤，赵远军系法定内幕知情东谈主。
光大证券回话：开展全面自查整改
偷拍走光最终，连合赵远军犯漏洞动的事实、性质、情节与社会危害进度，证监会作出处罚决定：根据《证券法》第一百八十七条文定，对赵远军处以400万元罚金；根据2005年《证券法》第二百零二条文定，对赵远军处以60万元罚金。两项罚金共计460万元。
此外，证监会对赵远军袭取10年证券阛阓禁初学径，在禁入技巧内，除不得不息在原机构从事证券业务大要担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档管束东谈主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务大要担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高档管束东谈主员职务。
对此，光大证券向券商中国记者回话称，公司刚毅维持证监会对该司前职工行政处罚的决定。将严格按照公司问责轨制轨则，对遭殃东谈主严肃遭殃追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。
光大证券称，连年来，公司严格落实《证券法》及干系监管条件，捏续夯实晋升从业东谈主员执业活动管控力度，并从合规、内审、纪检等条线酿成监督协力，通过信息申诉管束、来回活动监控核查、违纪活动追抵制责、加强警示案例造就等酿周全面管控机制，对职工执业活动犯罪违纪问题坚捏“零容忍”原则，设置问责体系强化问责力度。下一步，公司将捏续完善管控长效机制，以严的门径鞭策严的氛围全面酿成。
上市公司两位前职工亦被罚
此外，证监会还同期线路了两则触及星星科技前职工的罚单。2021年8月，星星科技拟对2020年度财务数据进行非常纠正，净利润由正转负，这两位前职责任为内幕信息知情东谈主，进行内幕来回并赢利。
其中，星星科技原高档管束东谈主员王先玉，动作内幕信息知情东谈主，2021年8月4日至2021年8月12日历间，王先玉放浪使用本东谈主账户累计卖出“星星科技”约135.10万股，成交金额约744.09万元。经商酌，该账户藏匿损失共约422.04万元。
证监会决定丝袜，充公王先玉犯罪所得422.04万元，并处以1266.13万元罚金。也即是说，王先玉因内幕来回，不仅充公犯罪所得，还被处以3倍罚金。同期，证监会对王先玉袭取5年证券阛阓禁初学径。在禁入技巧内，除不得不息在原机构从事证券业务、证券办行状务大要担任原证券刊行东谈主的董事、监事、高档管束东谈主员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券办行状务大要担任其他证券刊行东谈主的董事、监事、高档管束东谈主员职务。
而张文铎时任星星科技总裁助理，协助董事长督管各子公司的坐褥、运营。2021年7月8日至15日历间，张文铎放浪使用本东谈主证券账户累计卖出“星星科技”股票13.7万股，成交金额77.96万元。经商酌，该账户藏匿损失共计45.30万元。
证监会决定，充公张文铎犯罪所得45.30万元，并处以60万元罚金。